了解該義務對特定活動的意義
合規專員、顧問及企業主可以調查某項要求對特定活動的意義。識別其範圍、責任方、條件及支持來源。
將義務與政策、流程及負責人連結起來
審查政策如何處理底層要求
將政策或程序與檢索到的法規資料一同審查。詢問文件在何處處理了某項要求、依賴於某項假設，或遺留了未解決的問題。
為負責人提供可據以行動的摘要
起草一份關於義務、相關業務事實及擬議後續步驟的清晰說明。讓負責人更容易決定要實施或調查哪些事項。
從適用性分析到控制查核與上報，制定實務應對方案
判定哪些活動、實體及門檻會使義務納入適用範圍
研究定義義務範圍的活動、實體、地點及門檻。區分一項適用的要求與一項實務做法或處理不同情況的規則。
將義務轉化為控制措施設計的問題
詢問控制措施需要處理什麼、哪些紀錄可證明其運作，以及哪些例外情況值得關注。利用結果來為正式的控制措施設計提供資訊。
解釋政策指示背後的監管目的
制定能將日常行為與其監管目的連結的政策語言。確保支援來源與企業自身的實施選擇保持可區分。
調查工作外包時仍保留哪些責任
探討企業在委外、分銷、進口或指定中介機構時所保留的義務。針對該活動及供應商所能提供的證據，草擬盡職調查問題。
整理查核控制有效性所需的要求與紀錄
將議題組織為要求、流程、可用紀錄及未解決的問題。為評估控制措施運作方式的人員建立訪談或審查清單。
說明議題及升級所需的決策
將複雜的監管問題轉化為提供給法務、風險、稽核或領導層的簡報。說明該議題為何重要、已確立的事項，以及需要何種決策或專家意見。