定義交易、客戶及受監管活動
銀行、基金管理人、保險公司或金融科技公司可能因同一交易而面臨不同義務。在比較監管方法之前，先研究活動、客戶類型、法律實體及市場。
跨業務領域的金融監管
- 歐盟: DORA
- 美國: 銀行保密法
- 英國: FCA 消費者義務
- 新加坡: 支付服務法
- 香港: 證券及期貨條例
- 日本: 金融商品交易法
- 瑞士: 金融服務法
- 澳洲: 銀行法
- 加拿大: 銀行法
- 中國: 商業銀行法
- 印度: 銀行監管法
- 南韓: 銀行法
- 台灣: 銀行法
- 墨西哥: 信貸機構法
- 阿拉伯聯合大公國: 金融機構法
- 印尼: 金融部門法
- 巴西: 銀行法
- 越南: 信用機構法
- 沙烏地阿拉伯: 反洗錢法
- 歐盟: MiFID II
- 美國: OFAC制裁
- 歐盟: MiCA
- 歐盟: PSD2
- 歐盟: Solvency II
- 歐盟: 資本要求規章
- 歐盟: 資本要求指令
- 英國: 洗錢防制法規
- 歐盟: 反洗錢規則（AMLR）
- 歐盟: EMIR
- 歐盟: AIFMD
- 歐盟: UCITS
- 美國: 證券交易法
- 美國: 1933年證券法
- 美國: 商品交易法
- 美國: 沙賓–歐克斯利法案（SOX）
- 美國: 投資顧問法
- 美國: 投資公司法
- 美國: Z條例：消費者信貸
- 美國: E條例：資金移轉
- 歐盟: 資金移轉法規
- 歐盟: 市場濫用規章
- 歐盟: 保險銷售指令
- 日本: 保險業法
- 新加坡: 保險法
- 歐盟: SFDR
- 新加坡: MAS 科技風險指引
- 美國: 格雷姆–里奇–布萊利法案（GLBA）
- 香港: 銀行業條例
- 英國: 支付服務法規
- 歐盟: 歐盟一般資料保護規則 (GDPR)
- 美國: FCPA
- 英國: 反賄賂法
將金融活動置於分析核心
將監理期望與基礎法律一同解讀
探索附有來源參考的行為、審慎、金融犯罪及營運要求。區分法規與監理指引，以及企業選擇實施的政策。
將您的研究轉化為提供給決策者的摘要
將監管問題轉化為可下載的摘要，並附上支援參考資料。列出對風險、法律及業務審查的影響、依賴關係及未解決事項。
研究金融服務業務中的各項義務
從授權到客戶服務，追蹤貸款義務
調查授權、審慎義務、信用揭露及客戶對待。圍繞貸款機構、借款人、產品及活動來構建問題，並在相關情況下納入聯邦或州層級。
說明支付模式中誰持有及移轉資金
研究支付服務許可、資金保護、電子貨幣及金融犯罪控制。說明誰接收、持有、移轉及退還資金，以便更容易評估複雜的支付模式。
區分基金的要求與其經理人的職責
區分產品要求與經理人義務。針對您設想的基金結構及投資人群體，探討授權、投資人揭露、分銷、委託及報告。
在工具觸及投資人之前調查規則
審查發行、交易、中介及市場行為要求。圍繞工具、場所、參與者及交易建立附有來源引用的研究備忘錄，而非依賴廣泛的市場標籤。
釐清數位資產或服務的分類方式
比較發行、託管、交易及支付用途所引發的監管問題。調查授權、揭露及移轉資訊，而不將每個代幣或服務視為相同活動。
遵循保險公司及中介機構在保單生命週期中的責任
從產品設計與分銷到理賠，研究保險公司及中介機構的職責。將償付能力、客戶揭露、外包及投訴處理納入同一業務討論。