定義された活動に対して義務が何を意味するかを理解する
コンプライアンス担当者、コンサルタント、および事業主は、特定の活動に対して要件が何を意味するかを調査できます。その範囲、責任者、条件、および裏付けとなる情報源を特定します。
複雑な義務を、人々が行動に移せるコンプライアンス業務に変換する
広範な規制上の懸念から、具体的な義務、管理質問、および責任へと移行します。Regunowを使用して情報源を検討し、対応を実施またはレビューする人々のために実用的な概要を準備します。
義務をポリシー、プロセス、および責任者と結び付ける
社内方針が要件に対応しているかを確認する
ポリシーまたは手順を、取得された規制資料と併せて検討します。文書が要件にどこで対処し、前提に依存し、または問題を未解決のままにしているかを問いかけます。
責任者が行動に移せる概要を提供する
義務、関連する事業上の事実、および提案された次のステップの明確な説明を作成します。責任者が何を実施または調査すべきかを決定しやすくします。
適用性の確認から管理策の検証、上位の責任者への報告まで、実務上の対応を整理する
どの活動、事業体、しきい値が義務の対象範囲となるかを判断する
義務の範囲を定義する活動、事業体、場所、しきい値を調査する。適用可能な要件を、有用な慣行や異なる状況に対処するルールから区別する。
義務を管理策設計のための質問に変換する
管理策が対処すべき事項、その運用を示す記録、注意すべき例外を問う。その結果を正式な管理策設計に活用する。
ポリシー指示の背後にある規制上の目的を説明する
日々の行動とその規制上の目的を結びつけるポリシー文言を作成する。根拠となる情報源と、事業者自身の実装上の選択を区別できるようにする。
業務を外部委託した場合に残る責任を調査する
事業者が業務を外部委託、流通、輸入、または代理人を任命する場合に保持する義務を調査する。活動とプロバイダーが提供できる証拠に関するデューデリジェンスの質問を作成する。
管理策の有効性を確認するための要件と記録を準備する
問題を、要件、プロセス、利用可能な記録、未解決の質問に整理する。管理策の機能を評価する担当者のためのインタビューまたはレビューチェックリストを作成する。
問題とエスカレーションに必要な判断を説明する
複雑な規制上の質問を、法務、リスク、監査、または経営陣向けの簡潔な資料に変換する。問題が重要である理由、確定している事項、および必要な判断や専門家の意見を説明する。