定义问题背后的场地、流程和职责
运营负责人、场地经理和服务提供商可以调查与设施、流程或交付模式相关的义务。描述发生了什么、由谁执行以及在哪里发生。
将运营活动与程序和负责人联系起来
检查书面程序如何解决相关义务
将操作程序、供应商记录或许可证摘录与检索到的监管材料联系起来。询问哪些步骤解决了义务，哪些问题仍然存在。
为运营交接准备要求和证据
将发现转化为工作指导、检查表或交接说明草案。让将实施和审查流程的人员能够看到条件、职责和所需记录。
研究在任务、采购或流程进行之前发生了什么变化
调查运营活动开始前所需的许可
研究与设施或服务相关的运营许可、注册和条件。识别在实施前需要解决的场地、活动、运营者和主管机构问题。
明确采购附带的证据和职责
探索与进货商品或服务相关的产品、供应商、文档和可追溯性问题。明确验收时所需的证据以及仍由企业承担的职责。
将程序的指令与其监管目的联系起来
在检索到的义务背景下起草或完善程序。询问步骤、职责、例外情况和记录如何支持所解决的要求。
研究变更后的流程如何影响现有义务
调查拟议的供应商更换、场地搬迁、设备变更或服务扩展。识别相关责任人应重新审视的先前假设和运营许可。
为有用的检查整理记录和问题
研究特定操作的文档和记录保存期望。为内部审查或主管机构访问建立一份包含记录、事实解释和未解决问题的检查表。
识别事件或退货引发的监管问题
探索围绕缺陷、投诉、退货、服务中断或退货的监管责任。为评估报告、纠正措施和后续义务的人员整理事实。