Lizenzierung, Kundenbehandlung, Finanzkriminalität und Resilienz hängen von Ihrer Geschäftstätigkeit ab. Prüfen Sie relevante Regeln für Banken, Zahlungen, Investments und Versicherungen.
Eine Bank, ein Fondsmanager, ein Versicherer oder ein Fintech kann für dieselbe Transaktion unterschiedlichen Pflichten unterliegen. Recherchieren Sie die Tätigkeit, die Kundenart, die juristische Person und den Markt, bevor Sie regulatorische Ansätze vergleichen.
Erkunden Sie Verhaltens-, Aufsichts-, Finanzkriminalitäts- und Betriebsanforderungen mit Quellenangaben. Unterscheiden Sie Gesetzgebung und Aufsichtsleitlinien von den Richtlinien, die Ihr Unternehmen umsetzen möchte.
Verwandeln Sie eine regulatorische Frage in ein herunterladbares Briefing mit unterstützenden Referenzen. Legen Sie die Auswirkungen, Abhängigkeiten und offenen Punkte für die Prüfung durch Risikomanagement, Rechtsabteilung und Geschäftsleitung dar.
Untersuchen Sie Lizenzierung, aufsichtsrechtliche Pflichten, Kreditangaben und Kundenbehandlung. Stellen Sie die Frage in den Kontext des Kreditgebers, Kreditnehmers, Produkts und der Tätigkeit, einschließlich der gegebenenfalls relevanten Bundes- oder Landesebene.
Recherchieren Sie zu Zahlungsdienstleister-Genehmigungen, Kundengeldschutz, elektronischem Geld und Finanzkriminalitätskontrollen. Erklären Sie, wer Gelder empfängt, hält, überweist und zurückgibt, um ein komplexes Zahlungsmodell leichter bewerten zu können.
Trennen Sie Produktanforderungen von Verwalterpflichten. Erkunden Sie Genehmigung, Anlegerinformationen, Vertrieb, Auslagerung und Berichterstattung für die von Ihnen ins Auge gefasste Fondsstruktur und Anlegergruppe.
Prüfen Sie Anforderungen an Angebot, Handel, Intermediäre und Marktverhalten. Erstellen Sie eine quellenreferenzierte Forschungsnotiz zum Instrument, Handelsplatz, den Teilnehmern und der Transaktion, anstatt sich auf eine breite Marktbezeichnung zu verlassen.
Vergleichen Sie die regulatorischen Fragen, die sich aus Emission, Verwahrung, Handel und Zahlungsverwendung ergeben. Untersuchen Sie Lizenzierung, Angaben und Übermittlungsinformationen, ohne jeden Token oder jede Dienstleistung als dieselbe Tätigkeit zu behandeln.
Recherchieren Sie die Pflichten von Versicherern und Vermittlern von der Produktgestaltung und dem Vertrieb bis hin zu Schadensfällen. Bringen Sie Solvabilität, Kundenangaben, Auslagerung und Beschwerdemanagement in dieselbe geschäftliche Diskussion ein.
